金圓股份及相關(guān)當(dāng)事人擬受罰 適格受損投資者可索賠
金圓股份(000546)1月1日晚公告，2024年12月31日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到吉林證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。
此前，金圓股份曾于2024年11月29日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)際控制人之一趙輝立案。
金圓股份2024年9月21日公告，公司董事會(huì)于近日收到董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理趙輝的書(shū)面辭職報(bào)告，趙輝因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)一并辭去董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主任委員、董事會(huì)提名委員會(huì)委員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后趙輝不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
2024年12月11日，金圓股份收到公司實(shí)際控制人之一趙輝通知，金華市公安局于12月10日出具《取保候?qū)彌Q定書(shū)》，決定對(duì)其取保候?qū)彛谙迯?2月10日起算。趙輝目前未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上述事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及規(guī)范運(yùn)作不存在重大影響。
據(jù)金圓股份最新公告，金圓控股為金圓股份第一大股東，持股比例為29.78%；趙輝為金圓股份實(shí)際控制人、金圓控股董事長(zhǎng)。根據(jù)2005年修訂、2018年修正的《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條第四項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露管理辦法》)第六十二條第四項(xiàng)的規(guī)定，金圓控股、趙輝為金圓股份案涉期間的關(guān)聯(lián)人。
2023年10月至12月，趙輝組織、策劃、安排方光泉等人進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)，以支付貨款名義將金圓股份4.07億元資金轉(zhuǎn)至供應(yīng)商，最終上述資金流入金圓控股，用于償還金圓控股欠金圓股份的往來(lái)款。上述行為構(gòu)成對(duì)金圓股份非經(jīng)營(yíng)性資金占用，占用期間為2023年10月30日至2024年1月3日，累計(jì)占用金額4.07億元，占金圓股份當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的8.36%，占金圓股份當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.7%。金圓股份遲至2024年4月19日才通過(guò)臨時(shí)報(bào)告披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，2024年4月24日，在《2023年年度報(bào)告》中披露上述事項(xiàng)，未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)?！?023年年度報(bào)告》披露前，前述4.07億元占用資金及占用利息109.67萬(wàn)元已歸還。
吉林證監(jiān)局認(rèn)為，上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，但金圓股份未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告，涉嫌違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，吉林證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)金圓股份給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)趙輝給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款，其中，對(duì)其作為實(shí)際控制人處以100萬(wàn)元罰款，對(duì)其作為責(zé)任人處以50萬(wàn)元罰款。
廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師表示，根據(jù)最高人民法院最新的司法解釋規(guī)定及《行政處罰事先告知書(shū)》、相關(guān)公告等材料，適格受損投資者可以向虛假陳述行為人金圓股份等索賠，索賠條件暫定為在2023年10月30日至2024年4月19日期間買(mǎi)入該股票，且在2024年4月30日之后賣(mài)出或持續(xù)持有該股票的受損投資者，最終索賠條件由法院生效判決確定。
